核心提示：近日，方正证券子公司民族证券因违规投资而收到了证监会的《调查通知书》，长江证券也公布了关于对外投资行为违规的补充公告，各券商的违规投资行为近来颇受市场关注。

民族证券名誉董事长赵大建

近日，长江证券在日前发布了一份关于对外投资行为违规的补充公告，该笔投资金额涉及5000万。长江证券称，为促进私募产品和私募业务的发展，拟投资5000万参股中证报价。原本该项投资需经过董事会审议，实际却在董事会召开前与中证报价签署协议并办理划款手续。公告表示，长江证券董事会、监事会认为，该投资违反了公司的决策程序，提出强烈谴责，责成公司董事长对相关责任人进行严肃惩处，依法妥善处理该投资，如实向监管部门汇报有关情况，并将相关处理信息予以如实披露，在下次董事会、监事会报告处理结果。

方正证券则发表公告称，前日，公司全资子公司中国民族证券有限责任公司收到证监会《调查通知书》。因调查工作需要，根据证券、基金、期货法律法规的有关规定，证监会决定就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。

据了解，2014年9月至12月期间，民族证券分七笔累计将20.5亿元自有资金投向单一。并在2014年9月至2015年3月的月度《证券公司综合监管报表》及2014年年度报告中，将上述投资计入银行存款，导致报送月度报表和年度报告有误。此行为违反了证券法相关规定。

早在去年年底，方正证券还因为此事以损害股东利益责任纠纷为由向法院提起诉讼，不过事件达成庭外和解。今天7月公布的证券公司分类结果中，民族证券被证监会评为C级，而其他证券公司均为A级或B级。